美國財政部公布中共軍方公司制裁名單常見問題及解答

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為應對為中共軍事公司提供資金的證券投資,美國財政部針對此发布了第13959號行政令《應對資助中國共產黨解放軍軍營事業公司的證券投資威脅》,其中討論了關於該行政令的常見問題解答及相關清單。

发布日期:2020年12月28號

具體內容:

美國財政部外國資產控制辦公室(”The Office of Foreign Assets Control”,簡稱 OFAC)发布以下關於13959號行政令的常見問題,以解決為中國共產黨解放軍方軍營事業公司(中共軍方公司)提供資金的證券投資所帶來的威脅: 857條、858條、859條、860條以及861條。OFAC還发布了一份清單(PDF版鏈接; CVS版鏈接),其中包含根據13959號行政命令確認的實體中共軍方公司清單以及其他已確認的各項信息。

857條:

問: 第13959號行政令中的禁令適用於中共軍方公司子公司的公開交易證券嗎?

答:第13959號執行禁令中的規定是根據命令第(4)、(a)、(iii)節,適用於中共軍方公司的任何子公司,根據13959號行政令第(1)、(a)、(ii)節的初步禁止令規定,(對於符合第(4)、(a)、(iii)節定義的),13959號行政令將於該子公司被加入到OFAC制裁新名單中的60天以後的美國東部時間上午9:30開始生效。

財政部打算公布下列任何发行公開交易證券的實體公司為子公司:
(1)這些實體公司是由第13959號行政令或根據該行政令確認為一個或多個中共軍方公司擁有50%或以上的權益,與OFAC的“百分之五十指導原則”(該原則鏈接)相符合;
(2)或根據該行政令確認為由一個或多個中共軍方公司控制。此外,如第13959號行政令第(4)、(a)、(ii)節所述,國防部長與財政部協商後,有權決定某實體包括其子公司為直接或間接由中共軍營公司所經營,無論是在美國或其他任何美國所屬領地或財產上,因此根據公法105-261法案之第1237條及公法106-398法案之第1233條和公法108-375法案第1222條修訂將其列出,直到國防部長將該公司或個人從清單上移除。

858條:

問:在某些情況下,當一些由第13959號行政令附件所公布的實體名稱或隨後根據第13959號行政令被視為中共軍方公司與公開交易證券的发行人的名稱並不相符時,我們怎麽知道這是受第13959號行政令所限制的公司?

答:第13959號行政令所限制的公司是符合第13959號行政令附件(2021年1月11日起有效)或隨後根據第13959號行政令確認的(自公告起60天後生效)完全相同或極相關的實體公開交易的證券(或者是該種證券的任何公開交易的衍生品證券,或者是為該種證券提供投資的任何公開交易證券)。為了進一步執行第13959號行政令,OFAC已在網站上发布了一個列表(PDF版鏈接 ;CVS版鏈接,具體公司名單翻譯見文末譯注),其中包含根據第13959號行政令確認或相關的中共軍方公司,另外還加入一些確認這些公司的其他信息。對於清單里公司中的子公司,請參照上文第857條問答。

859條:

問:OFAC為了執行第13959號行政令,如何解釋“公開交易的證券”一詞?

答:為了執行第13959號行政令,OFAC計劃把“公開交易的證券”一詞解釋為包括以任何貨幣計價的證券(該證券根據第13959號行政令第4(d)節的定義),該證券在任何轄區內的證券交易所交易或進行通常所說的“場外交易”。

860條:

問:就第13959號行政令而言,涵蓋了哪些金融工具,規定禁令適用於這些公開交易證券的“任何衍生品證券,或者是為這些公開交易證券提供投資的證券”的任何交易?

答:該條款涵蓋的金融工具的例子包括但不限於衍生工具(例如期貨、期權、掉期)、認股權證、美國存讬憑證(ADR)、全球存讬憑證(GDR)、交易型開放式指數基金(ETF)、指數基金和共同基金,只要這些工具也符合第13959號第4(d)節中“證券”的定義。

861條:

問:第13959行政令是否禁止美國人(譯注:此處“美國人”包括美國公民、綠卡持有者和長期居住在美國的外國人)投資美國的或外國的基金,這類基金持有中國共產黨軍事公司公開交易的證券,比如說交易型開放式指數基金(ETF)或其他共同基金?

答:是。在第13959行政令中,任何中共軍事公司的公開交易證券,或此類證券的任何衍生品,或為其提供投資的證券,無論該證券在指數基金、交易型開放式指數基金或是衍生品中的份額如何,都是被禁止的。

譯者附:
非財政部特別指定國民名單(但被13959行政令認定或相關)的中共軍方企業
上次更新時間2020年12月22日

公司名稱:

中國航空发動機集團

中國航空工業集團公司

中國運載火箭技術研究院

中國航天科工集團有限公司

中國航天科技集團公司

中國交通建設股份有限公司

中國建設科技集團股份有限公司

中國電子信息產業集團有限公司

中國電子科技集團公司

中國廣核集團

中國國際工程咨詢有限公司

中國移動通信集團有限公司

中國化工集團有限公司

中國化學工程股份有限公司

中國核工業集團有限公司

中國海洋石油總公司

中國北方工業集團有限公司(又名:中國兵器工業集團有限公司)

中國核工業建設股份有限公司

中國鐵建股份有限公司

中國船舶集團有限公司

中國南方工業集團公司(又名:中國兵器裝備集團有限公司)

中國東方紅衛星股份有限公司

中國建築集團有限公司

中船科技股份有限公司

中國電信集團公司

中國長江三峽集團有限公司

中國聯合網絡通信集團有限公司(中國聯通)

中國中車股份有限公司

曙光信息產業股份有限公司(中科曙光)

杭州海康威視數字技術股份有限公司

華為

浪潮集團

熊貓電子集團有限公司

中芯國際集成電路制造有限公司(中芯國際)

中國中化集團有限公司

點評:
美國財政部12月28日发布了第13959號法案,禁止以任何形式與貨幣進行對有中共軍方色彩的公司投資證券及相關衍生品,此法案對於中共的經濟將會是極大的重創,同時也保護美國的投資者和相關基金持有者免受威脅,更確保美國的資金不再為中共國的軍事、情報和安全部門的发展和現代化作出任何貢獻。
該法案對於惡名昭彰的華爾街及其他貪婪的商業機構甚至沼澤里的大鱷,無疑都是敲了一個喪鐘。美國財政部13959號法案表明美國可以有權力並且有效地遏止及威嚇中共軍民合營的公司在美國勢力的擴展,一些企圖借由中共軍民合營的公司獲利的想法與行動戛然而止,中共的錢袋子破了一個大口,中共的死期不遠了!

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翻譯:牛小妹
校對:卡拉馬佐夫姐姐

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