阿里巴巴等中共在美上市公司將面臨美方嚴格審計監督甚至退市

新聞來源:FoxBusiness《福克斯財經》;作者:戴維·邁克爾斯(Dave Michaels),亞歷山大·奧西波維奇(Alexander Osipovich);發佈時間:2020年11月27日

翻譯/簡評:隨波逐流;校對:X-Wing飛得更高;審核:萬人往;Page:拱卒

簡評:

美國眾議院即將投票通過一項針對中共國在美上市公司的審計監督規則法案,如果這項立法成為法律,它將使中共國公司及其審計師有三年的時間來遵守審查要求,否則他們可能被踢出紐約證券交易所或納斯達克股票市場。中共官方批評了美國做法,並稱將中共國公司退市會損害美國資本市場。有專家表示:“中共可能會利用即將到來的退市威脅,以低價將公司私有化,從而造成大量美國投資者的損失。”

多年來中共以國家機密為藉口設置各種障礙使在美上市公司逃避美國金融監管。如果中共沒有隱瞞什麼,他們為什麼要害怕審查?這項法律將使中共再無可能大肆利用這些公司在美從事“藍金黃”及竊取美國技術等間諜活動,也將給貪婪的華爾街大鱷等與中共深層勾兌的美國內部邪惡勢力造成強烈打擊。

原文翻譯:

眾議院投票通過會將中共上市公司踢出美國股市的有關審計規則

阿里巴巴和其它公司可能被迫退出美國股票交易市場

華盛頓-議員們下周可能會迫使在美國證券交易所掛牌交易的中共國公司最終遵守審計監督規則,或者完全放棄美國市場。

眾議院領導人計劃在周三研究一項措施,迫使諸如阿里巴巴集團控股有限公司之類的中共國公司要么做出轉變提交接受美國監管機構審查的年度審計報告,要么退出美國股票交易市場。根據周五發布的在線通知,眾議院將依照限定辯論和需要三分之二多數通過的規則進行投票。

如果這項立法成為法律,它將使中共國公司及其審計師有三年的時間來遵守審查要求,否則他們可能被踢出紐約證券交易所或納斯達克股票市場。

中共國官員已經批評了該法案,稱有更好的方法解決華盛頓和北京之間在審計調查方面的分歧,讓中共國公司退市會損害美國資本市場。

這項立法得到了兩黨的支持。它在5月得到了參議院一致通過,這意味著如果眾議院批准,將有資格獲得川普總統的簽名。這項措施比美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)正在考慮的提案更具懲罰性,該提案要求將審計調查作為繼續留在證券交易所上市的條件,但允許不合規的公司在場外交易。

參議院法案由洛杉磯共和黨參議員約翰·肯尼迪(John Kennedy)和馬里蘭州民主黨的克里斯·範·霍倫(Chris Van Hollen)發起。這項立法旨在修正多年來對在美國上市的中共國公司適用的不同待遇。這些公司長期能夠在美國出售股票,但其審計公司違反了關鍵的投資者保護措施,因為中共國不允許他們的審計工作被調查。

參議院法案由洛杉磯共和黨參議員約翰·肯尼迪(John Kennedy)和馬里蘭州民主黨的克里斯·範·霍倫(Chris Van Hollen)發起。這項立法旨在修正多年來對在美國上市的中共國公司適用的不同待遇。這些公司長期能夠在美國出售股票,但其審計公司違反了關鍵的投資者保護措施,因為中共國不允許他們的審計工作被調查。

美國證券交易委員會(SEC)十多年來一直在努力促成中方與上市公司會計監督委員會(PCAOB)的合作的從起訴中共國審計公司到與中共國監管機構進行談判,並就此問題向美國投資者發出警告。

為了阻止外國對其公司的監督,中共國設置了各種障礙,包括禁止公司與海外刑事或證券監管調查合作的法律。法律專家說,中共國也有廣泛國家機密觀點,這影響了中共國允許其他國家當局監督其國內公司的意願。

SEC前法律顧問及PCAOB前職員丹·戈爾澤(Dan Goelzer)表示:“我希望這項立法獲得通過,這將是迫使中共國坐下來與美國解決某些問題的一個槓桿。”中共國無限期地忽視一個國家不遵守世界其他國家都遵循的檢查規範這一事實,這種狀況不可容忍。”

根據標準普爾全球市場情報公司的數據,自2014年1月以來,已有170多家總部位於中國大陸或香港的公司在美國完成了首次公開募股(IPO),籌集了約587億美元的資金。

SEC主席傑伊·克萊頓(Jay Clayton)支持該立法行動,甚至他的機構制定了新的提案,以使兩國之間可以共享審計工作文件。週五克萊頓先生在一份書面聲明中說:“我們有整個聯邦金融監管機構和兩黨在國會的廣泛支持,從而使這一重要的不對稱待遇能夠在一定的時間框架內得到解決,使投資者能夠在他們認為適當的時候調整持股量。”

但是,如果該法規迫使他們大量撤離美國市場,擁有中共國公司股份的美國投資者將面臨風險和麻煩。

通常,當公司從紐約證券交易所或納斯達克交易所退市時,它們的股票會繼續在場外交易,因此投資者可以繼續買賣它們。但是,肯尼迪先生倡議的法案還將禁止在三年後沒有經過審核的中共國公司的場外交易。

如果這項禁令生效,美國投資者將沒有一個容易的方式來持有中共國股票。取決於上市公司的回應方式,其美國股東可以將其股份賣回該公司,也可以將其交換為在海外交易所上市的股份。

一些公司已經表示,如果立法通過,他們將轉向非美國交易所。電子商務巨頭阿里巴巴(Alibaba)已在紐約證券交易所掛牌交易,並在香港證券交易所二次上市。該公司表示,該法律可能會迫使其美國投資者將其持有的股份轉換為香港股票。但是,由於並非所有的美國經紀公司都提供外國股票的交易,因此一些投資者將很難做到這一點。

阿里巴巴在7月提交給美國證券交易委員會的文件中說:“投資者可能難以將其相關普通股轉移到香港,或者可能為此產生成本增加或蒙受損失。”

其它中共國公司可能會私有化。該過程的機制相對簡單,投資者可以用股票換取現金。但是管理團隊可以以低股價買斷美國股東的股份,從而使公司內部人士以犧牲外部投資者的代價而受益。

哈佛大學法學教授傑西·弗里德(Jesse Fried)表示:“他們可能會利用即將到來的退市威脅,以低價將公司私有化。”們可能那麼,這項法律將使美國投資者的境況惡化。”

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