美證交會稱中共國IPO公司必須提供額外的風險披露

翻譯:Nick|校對:JS709

文件照片:圖中所見為 2021 年 5 月 12 日美國證券交易委員會 (SEC) 在美國華盛頓特區的總部大樓上的印章。路透社/安德魯·凱利(Andrew Kelly)

(路透社)— 美國證券交易委員會周五表示,美國證券交易委員不會處理中共國公司的證券註冊,除非他們披露中共新一輪監管打擊的影響和其他風險,這證實了路透社的一份報告。

在一份聲明中,美國證券交易委員會主席加里·詹斯勒(Gary Gensler) 表示,他還要求員工“對在中共國有重要業務的公司提交的申請進行有針對性的額外審查”。

這一事態發展凸顯了美國決策者的擔憂,即中共國公司正在系統地蔑視美國要求上市公司向投資者披露其財務業績的一系列潛在風險的規定。

根據 Refinitiv 的數據,隨著眾公司紛紛湧入連創日均歷史新高的美國股市融資,今年迄今為止,中共國在美國的上市金額已達到創紀錄的 128 億美元。

在拼車巨頭滴滴 (Didi Global Inc) 轟動一時的上市幾天后被中共國監管機構禁止其新用戶註冊,本月交易量大幅放緩。隨後科技和私立教育公司受到了打擊。

本週早些時候,美國證券交易委員會委員艾莉森·李(Allison Lee )在接受路透社採訪時表示,在美國證券交易所上市的中共國公司必須向投資者披露中共國政府乾預其業務的風險,作為其定期報告義務的一部分。

週五,路透社報導稱,該機構沒有處理中共國公司證券發行的註冊,等待美國證券交易委員會推出如何披露他們在中共國面臨的風險的指導。

在那份報告之後,詹斯勒週五發表聲明說,鑑於中共的鎮壓,他已要求員工在註冊生效之前尋求中共國公司的額外披露。

其中應包括投資者面臨“中共國政府未來可能對運營公司的財務業績產生重大影響的行動的不確定性”以及某些合同安排的可執行性。

中共國發行人還必須披露是否被中共國當局拒絕許可在美國交易所上市,以及此類批准可能被拒絕或撤銷的風險。

此外,中共國公司應披露中共國法律何時要求其通過離岸空殼公司在美國上市,這會帶來額外的法律風險。

詹斯勒說:“我相信這些變化將提高與中共國運營公司有關聯的離岸發行人在註冊聲明中的整體披露質量。”

最新的連續重擊

美國證券交易委員會的舉動代表了美國監管機構對中共國企業的最新一輪猛烈打擊,多年來華爾街一直對中共公司不願遵守美國的審計標準也不願改善由創始人控制的公司的治理感到沮喪。

該機構一直承受著來自美國立法者的巨大壓力,要求他們採取更強硬的立場。包括共和黨人約翰·肯尼迪( John Kennedy )和比爾·哈格蒂( Bill Hagerty )在內的一組參議員本週寫信給詹斯勒,敦促“徹底調查美國上市的中共國公司缺乏透明度的問題”。

上個月,美國證券交易委員會罷免了上市公司會計監督委員會 (PCAOB) 的主席,該委員會在推動確保對在美國上市的中共國公司進行獨立審計方面未能成功。美國證券交易委員會還面臨著如何確定不符合美國審計要求的中共國公司退市規則的壓力。

根據Refinitiv的數據,共有418家中共國公司在美國交易所上市。追踪在美上市的主要(56家)中共國公司美國存託憑證的標普/紐約梅隆中國精選ADR指數今年迄今已下跌 22%,而S&P/ 500 指數則上揚了 18%。

滴滴之後,沒有一家中共國公司在美國上市,中共國的商界正在試圖了解監管機構的意圖。

中共國官員上週表示,他們將禁止以營利為目的的核心學校科目輔導,以緩解導致低出生率的家庭的財務壓力,這對中共國的私立教育部門造成了衝擊。此前,由於中共(藉口)擔心其居民個人數據的安全,對中共國龐大的互聯網行業進行了廣泛打擊。

知情人士告訴路透社,中共國證監會周三會見了全球投資銀行的高管,以平息金融市場的緊張情緒,向他們保證將更加穩健地推出政策以避免波動。

官方支持的報紙《中國日報》也表示,中共仍然支持尋求海外上市的國內公司。

一些中共國公司本月主動取消了在美國的上市。在滴滴遇到麻煩後不久,零氪科技( LinkDoc Technologies )就撤回了 2.11 億美元的募資,而哈囉出行( Hello Inc )本周宣布擱置其美國上市計劃。

由紐約的 Echo Wang、香港的斯科特·默多克(Scott Murdoch) 和凱恩·吳( Kane Wu) 報導; 加丹加·約翰遜 (Katanga Johnson )在華盛頓特區的補充報導; 由 格雷格·魯梅里奧蒂斯(Greg Roumeliotis)、理查德·普林(Richard Pullin )和 丹·格雷布勒(Dan Grebler) 編輯

原文作者:艾克·王( 音譯,Echo Wang ),斯科特·默多克( Scott Murdoch),凱恩·吳(Kane Wu)
發佈時間:2021 年 7 月 30 日
原文鏈接:https://www.reuters.com/article/us-sec-ipo-china-exclusive-idTRNIKBN2F01BY

編輯&發布:黎明的光芒

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