美国财政部公布中共军方公司制裁名单常见问题及解答

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为应对为中共军事公司提供资金的证券投资,美国财政部针对此发布了第13959号行政令《应对资助中国共产党解放军军营事业公司的证券投资威胁》,其中讨论了关于该行政令的常见问题解答及相关清单。

发布日期:2020年12月28号

具体内容:

美国财政部外国资产控制办公室(”The Office of Foreign Assets Control”,简称 OFAC)发布以下关于13959号行政令的常见问题,以解决为中国共产党解放军方军营事业公司(中共军方公司)提供资金的证券投资所带来的威胁: 857条、858条、859条、860条以及861条。OFAC还发布了一份清单(PDF版链接; CVS版链接),其中包含根据13959号行政命令确认的实体中共军方公司清单以及其他已确认的各项信息。

857:

问: 第13959号行政令中的禁令适用于中共军方公司子公司的公开交易证券吗?

答:第13959号执行禁令中的规定是根据命令第(4)、(a)、(iii)节,适用于中共军方公司的任何子公司,根据13959号行政令第(1)、(a)、(ii)节的初步禁止令规定,(对于符合第(4)、(a)、(iii)节定义的),13959号行政令将于该子公司被加入到OFAC制裁新名单中的60天以后的美国东部时间上午9:30开始生效。

财政部打算公布下列任何发行公开交易证券的实体公司为子公司:

(1)这些实体公司是由第13959号行政令或根据该行政令确认为一个或多个中共军方公司拥有50%或以上的权益,与OFAC的“百分之五十指导原则”(该原则链接)相符合;

(2)或根据该行政令确认为由一个或多个中共军方公司控制。此外,如第13959号行政令第(4)、(a)、(ii)节所述,国防部长与财政部协商后,有权决定某实体包括其子公司为直接或间接由中共军营公司所经营,无论是在美国或其他任何美国所属领地或财产上,因此根据公法105-261法案之第1237条及公法106-398法案之第1233条和公法108-375法案第1222条修订将其列出,直到国防部长将该公司或个人从清单上移除。

858:

:在某些情况下,当一些由第13959号行政令附件所公布的实体名称或随后根据第13959号行政令被视为中共军方公司与公开交易证券的发行人的名称并不相符时,我们怎么知道这是受第13959号行政令所限制的公司?

答:第13959号行政令所限制的公司是符合第13959号行政令附件(2021年1月11日起有效)或随后根据第13959号行政令确认的(自公告起60天后生效)完全相同或极相关的实体公开交易的证券(或者是该种证券的任何公开交易的衍生品证券,或者是为该种证券提供投资的任何公开交易证券)。为了进一步执行第13959号行政令,OFAC已在网站上发布了一个列表(PDF版链接 ;CVS版链接,具体公司名单翻译见文末译注),其中包含根据第13959号行政令确认或相关的中共军方公司,另外还加入一些确认这些公司的其他信息。对于清单里公司中的子公司,请参照上文第857条问答。

859条:

问:OFAC为了执行第13959号行政令,如何解释“公开交易的证券”一词?

答:为了执行第13959号行政令,OFAC计划把“公开交易的证券”一词解释为包括以任何货币计价的证券(该证券根据第13959号行政令第4(d)节的定义),该证券在任何辖区内的证券交易所交易或进行通常所说的“场外交易”。

860:

问:就第13959号行政令而言,涵盖了哪些金融工具,规定禁令适用于这些公开交易证券的“任何衍生品证券,或者是为这些公开交易证券提供投资的证券”的任何交易?

答:该条款涵盖的金融工具的例子包括但不限于衍生工具(例如期货、期权、掉期)、认股权证、美国存讬凭证(ADR)、全球存讬凭证(GDR)、交易型开放式指数基金(ETF)、指数基金和共同基金,只要这些工具也符合第13959号第4(d)节中“证券”的定义。

861:

问:第13959行政令是否禁止美国人(译注:此处“美国人”包括美国公民、绿卡持有者和长期居住在美国的外国人)投资美国的或外国的基金,这类基金持有中国共产党军事公司公开交易的证券,比如说交易型开放式指数基金(ETF)或其他共同基金?

答:是。在第13959行政令中,任何中共军事公司的公开交易证券,或此类证券的任何衍生品,或为其提供投资的证券,无论该证券在指数基金、交易型开放式指数基金或是衍生品中的份额如何,都是被禁止的。

译者附:

非财政部特别指定国民名单(但被13959行政令认定或相关)的中共军方企业

上次更新时间2020年12月22日

公司名称:

中国航空发动机集团

中国航空工业集团公司

中国运载火箭技术研究院

中国航天科工集团有限公司

中国航天科技集团公司

中国交通建设股份有限公司

中国建设科技集团股份有限公司

中国电子信息产业集团有限公司

中国电子科技集团公司

中国广核集团

中国国际工程咨询有限公司

中国移动通信集团有限公司

中国化工集团有限公司

中国化学工程股份有限公司

中国核工业集团有限公司

中国海洋石油总公司

中国北方工业集团有限公司(又名:中国兵器工业集团有限公司)

中国核工业建设股份有限公司

中国铁建股份有限公司

中国船舶集团有限公司

中国南方工业集团公司(又名:中国兵器装备集团有限公司)

中国东方红卫星股份有限公司

中国建筑集团有限公司

中船科技股份有限公司

中国电信集团公司

中国长江三峡集团有限公司

中国联合网络通信集团有限公司(中国联通)

中国中车股份有限公司

曙光信息产业股份有限公司(中科曙光)

杭州海康威视数字技术股份有限公司

华为

浪潮集团

熊猫电子集团有限公司

中芯国际集成电路制造有限公司(中芯国际)

中国中化集团有限公司

点评:

美国财政部12月28日发布了第13959号法案,禁止以任何形式与货币进行对有中共军方色彩的公司投资证券及相关衍生品,此法案对于中共的经济将会是极大的重创,同时也保护美国的投资者和相关基金持有者免受威胁,更确保美国的资金不再为中共国的军事、情报和安全部门的发展和现代化作出任何贡献。

该法案对于恶名昭彰的华尔街及其他贪婪的商业机构甚至沼泽里的大鳄,无疑都是敲了一个丧钟。美国财政部13959号法案表明美国可以有权力并且有效地遏止及威吓中共军民合营的公司在美国势力的扩展,一些企图借由中共军民合营的公司获利的想法与行动戛然而止,中共的钱袋子破了一个大口,中共的死期不远了!

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翻译:牛小妹

校对:卡拉马佐夫姐姐

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